同系公募与专户现身*ST中钨年报月获益超40%

专户与公募的关系因两份年报的披露再次纠结

2009年04月20日 9:1 3116次浏览 来源:   分类:   作者:

  *ST中钨4月16日公布年报,十大流通股名单上赫然出现工银瑞信精选平衡与工银瑞信专户“工银瑞信基金公司—工行—特定客户资产”。另外一份是4月16日披露年报的中天科技,该年报十大流通股股东赫然显示了中海基金系的三只基金,分别是位列第五、第六与第八大股东的中海分红、中海能源策略与中海优质成长。尽管中海专户没有位列其中,但蹊跷的是,该股的第三大股东是申银万国的集合理财——“申银万国-工行-申银万国1号价值成长集合资产管理计划”,而圈内都知道的是,中海蓝筹基金经理杨大力曾任职于申银万国。
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  公告显示,一个名为“工银瑞信基金公司—工行—特定客户资产”的账户现身该股前十大流通股名单,其持有*ST中钨100万股,为*ST中钨的第七大流通股股东。据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》第九条有关专户理财账户的表述,该账户显然是此前一直披着神秘面纱的基金专户,其中工银瑞信基金公司为专户投资管理人,工行为专户理财托管人。值得注意的是,*ST中钨前十大流通股名单中除了工银瑞信旗下的基金专户理财外,还包括一只工银瑞信的公募基金—工银瑞信精选平衡混合型基金,该基金持有该股约200万股,为*ST中钨第三大流通股股东。工银瑞信专户以及公募基金合计持有*ST中钨达到300万股,占该股流通股比例2.1%。
  另外一份是4月16日披露年报的中天科技,该年报十大流通股股东赫然显示了中海基金系的三只基金,分别是位列第五、第六与第八大股东的中海分红、中海能源策略与中海优质成长。尽管中海专户没有位列其中,但该股的第三大股东是申银万国的集合理财——“申银万国-工行-申银万国1号价值成长集合资产管理计划”,而圈内都知道的是,中海蓝筹的杨大力曾任职于申银万国,且担任过中海基金专户投资部负责人。有业内人士怀疑,这之间可能存在神秘关联。从专户转向公募的基金经理并不多见,除了这位出任中海蓝筹灵活配置基金的,原公司专户资产管理部副总监兼专户投资经理杨大力,还有鹏华基金的专户理财投资总监冀洪涛担任基金普惠的基金经理。
  银河证券基金研究中心王群航告诉理财一周报记者,专户与公募之间由于容易涉嫌利益输送,一般有严格的规则和流程。但同一个公司,可能拥有相同的投资策略,专户与公募的投资标的完全分开是不可能的。一般在公司监管时,下单时会有常规检验。
  一个月获益40%以上
  记者就专户与公募之间的规范问题致电工银瑞信郭小莲,她说,外界可能会怀疑利益输送,但公募的业绩是企业形象,并不会为了专户业绩而损伤公募利益。而且,基金经理在投资上有其本身决策的自由度,尽管可能拥有相同的股票池,但投资是独立与分开的。
  中海基金市场部王知在回复记者的邮件中提到,尽管中海基金的专户与公募的投研平台是同一个,但中海专户没有投资中天科技,而且,如果遇到同时投资的情况,交易部门仅严格遵从交易指令,按照时间优先和价格优先的原则进行交易,这在公募不同产品之间出现类似的情况时也是一样的,不存在哪只产品优先的问题。公司对其公募产品与申银万国的券商集合产品投资一致未作任何解释。
  中天科技近期也表现强劲。此前,中海基金在3月11日发出公告,中海优质成长证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金和中海能源策略混合型证券投资基金投资了中天科技非公开发行股票。其中,中海优质成长证券投资基金认购170万元,中海分红增利认购80万股,中海能源策略认购250万股。若以当时计算,中海系基金也获益颇丰,若以3月初的11元计算,目前至少获益40%以上。
  而*ST中钨也可能已为工银瑞信的上述基金专户带来较为丰厚的回报。截至一季度末,*ST中钨今年来涨幅已高达70%;截至昨日,该股今年以来的涨幅已经接近95%。*ST中钨一季报显示,该股今年一季度归属于母公司所有者的净利润为-1935万元。截至一季度末,*ST中钨基本每股收益为-0.087元,净资产收益率-6.21%。
 

责任编辑:四笔

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